供电企业为什么要开展合规管理？

一、供电企业为什么要开展合规管理？

供电企业合规管理是立足公司改革发展需要，补足管理短板，防控重点风险，实现合规管理体系健全完善，机制顺畅有效。

实现重大决策，重要制度，重要合同合法合规性审查审核率达到100%，重要文件合规合法性审核审查实现突破，重点领域风险得到有效管控，合规信息化得到突破，加强重大风险防范，确保不发生重大以上违规事件。

二、银行合规意识不强的原因分析？

一、合规意识淡薄，合规理念滞后。

在业务快速发展的同时，银行的合规管理没有得到相应提高，内控优先的理念没有真正确立，重营销轻管理，重规模轻效益，重速度轻质量，重发展轻内控的意识比较浓厚，负面激励较严重。考核主要还是侧重在经营指标和业务发展的考核，对内控责任的划分和内控成果的激励机制还没有建立健全。部分银行业从业人员对合规管理的意义仍有模糊认识，存在某些偏差，认为待遇低、收入低便自觉或不自觉地降低合规标准；认为制度规定不尽合理就随意削弱执行力。

二、合规管理机制不健全，制度执行力有待加强。

通过多年的制度建设，各家银行的制度已经相对健全，可在制度执行上却依然存在比较突出的问题。制度执行简单化、表面化，抵触性、选择性、被动式或应付式执行的问题还不同程度地存在。部分银行业从业人员明知制度的规定，却不认真执行，以不作为的方式放任 违规后果的发生，在执行制度上不求过得硬、只为图方便，凭关系办事，用感情代替制度；甚至盲目追求效益，粗放经营，乃至为了追求高业绩或是完成指标，弄虚作假，明知而违规。

三、激励与约束机制不尽完善。

合规管理在人才成长、考核分配及激励机制方面的导向作用发挥得还不够到位，在检查监督、责任追究的约束机制方面，整体合力尚未形成。关于合规奖惩的制度尚未有效建立，对违规行为的处罚，往往以“是否造成损失”作为评判标准，当违规没有造成经济损失，甚至产生经济效益时，往往对存在的违规行为既往不咎，致使员工合规得不到奖励，违规受不到惩罚，甚至反而会获益。这样扭曲的合规激励约束机制使得员工觉得合规 “吃力不讨好”，对规章制度置若罔闻，为求业绩甚至刻意违规操作，导致银行合规管理文化氛围难以形成。

三、企业合规管理存在的问题和分析？

企业合规管理存在的问题主要有以下几点：

1.缺乏统一的制度管理；

2.没有完善的辅助工具；

3.缺乏监管机制的制定和执行；

4.缺乏合规和风险意识；

5.投入不足；

6.数据与资源缺失。 

对于以上问题，应该通过建立企业合规体系、进行风险识别和控制、建立有效的监管机制以及强化合规教育等方法来解决这些问题。

四、合规的合规管理是什么？

合规的合规管理通常指的是企业或组织从法律、法规、政策、标准、规范以及行业惯例等各个方面出发，以确保其经营、管理和服务等方面符合相关合规要求的一系列管理工作。具体来说，合规的合规管理通常包括以下几个方面：

1. 政策研究和制定：企业或组织要及时研究相关政策和法规，掌握最新合规情况，及时调整和制定相应的管理措施。

2. 内部管理机制建设：细化和规范内部管理流程，如审批流程、采购流程、销售流程等，以保证全过程合规。

3. 信息披露：企业或组织要及时向有关方面进行信息披露，如财务报告、交易信息等，确保信息真实、准确、完整，防止信息造假。

4. 内部审计和风险控制：建立健全的内部审计机制，定期开展风险评估和控制，识别和解决存在的风险和问题。

5. 培训和培育：加强对员工和管理人员的合规教育和培训，提高合规意识和能力，为企业或组织的合规管理奠定基础。

总而言之，合规的合规管理是一项复杂的工作，需要企业或组织在实践中不断完善和优化，确保其管理行为完全符合相关法规和合规要求。

五、合规管理概念？

合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。

合规管理中讲的“合规”可以细分为三个层次：

1. 规制，即遵守公司总部所在国和经营所在国的相关法律法规和行业准则。

2. 规则，即遵守公司内部规章制度，包括企业价值观、商业行为准则。

3. 规范，即遵守公司内部的规范流程，包括职业道德规范。

强化合规管理，就要从这三个层次上探索创新。

“合规”是目标，“合规管理”是组织为实现“合规”目标而实施的各项工作

六、合规管理规范？

（一）全面覆盖，分级分层。坚持将合规要求覆盖生产经营管理、各业务领域、各部门、各级子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。全面系统梳理和谋划经营管理活动中各个节点存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对形式合规掩盖实质不合规等情形进行穿透审查。集团所属企业，按照集团公司统一领导，分层组织开展本企业合规管理各项工作。

（二）顶层推进，强化责任。把加强合规管理作为集团公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“业务谁主管、合规谁负责”职责划分原则，强化业务、职能部门合规管理要求，打造合规管理“三道防线”，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

（三）资源整合，协调联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等管理体系相融合、相衔接，实现各体系成果共享，避免重复管理、体系冲突。加强管理活动协同联动，将合规要求有效嵌入公司章程、法人治理、管理制度、业务流程，确保合规管理有效落实、有效执行。

（四）客观评价，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理，体现价值导向。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。所属企业合规负责人任免应该征求上级单位的意见

七、合规开展业务的要求？

1、利用各种内部和外部系统和数据库，特别是在姓名和制裁筛选方面，对潜在可疑客户进行调查和研究；根据风险评级模型确定客户的风险状况，并根据最高标准的合规政策保护机密客户信息；

2、建立和优化内部程序和手册，以防止潜在的洗钱风险，并与合规咨询团队协调，协助所有与合规风险有关的事项；通过推动遵守适用的法律、法规和条例，遵守政策，对个人行为进行合理的道德判断，行为和业务做法，以及透明地升级、管理和报告控制问题；

3、为团队制定中长期发展和培训计划。

4、充分理解团队如何与其他团队/部门互动以实现目标；

5、整合专业领域的深入运营知识，结合对行业标准和实践的扎实理解。运用项目管理技能支持分配的运营项目。

八、合规管理小组职责？

1、负责组织启动公司各项目立项,评估项目风险,建立公司项目库;

2、进行项目日常运营跟踪及监控,统筹互联网销售项目网销备案工作;

3、负责公司定期的项目自查,对各项目风险进行排查出具风险提示函并督促落实整改;

4、负责及时跟踪监管动态,对新政策新办法进行条款解读,督促总公司及各分公司及时根据新政进行项目调整;

5、负责公司所有合同的合规审查;

6、负责起草、梳理、拟定公司管理方面的制度、程序与方法及指引等。

九、法律合规管理范围？

2018年颁布的《中央企业合规管理指引(试行)》（以下简称“《合规指引》”），标志着国务院国资委从强调全面风险管理转变为强调合规管理。工作重心集中在央企对法律法规和规章制度的遵从性方面，以提高可操作性的方式促进管理措施的真正落实。此前，2006年颁布的《中央企业全面风险管理指引》（以下简称“《风险管理指引》”）一直是国务院国资委强调的重点。

合规管理（compliance management）这一理念源自美国。在上世纪后半期，为了保护投资人利益，司法分支从量刑角度对企业管理行为提出了更高的要求。而在源于美国的金融风暴于2008年起席卷全球后，美国的政府部门对于企业的管理行为提出了更高的监管要求

合规遵守的“规”基本可以分为4类：法律法规、监管政策与行业惯例、企业内部规章制度、企业普遍遵守的商业伦理，国有企业还有党法党规。法律风险按照国家标准的分类：法律环境变化风险、违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行使权利的风险、行为不当的风险。合规和法律风险有交集的是法律法规，广泛意义上，监管的政策也可以纳入法律范畴。其他内容则没有关系，比如违反企业规章制度不是法律风险，而怠于行使权利、一般性的违约、行为不当等法律风险也不是合规风险，以行为不当的法律风险为例，如企业出现纠纷争议，如果在诉讼和仲裁两种方式中选择了不当选择了诉讼，结果因为诉讼法律程序以公开审理为基础的原则，导致案件被公开，给企业声誉造成不利影响，这是法律风险，但与合规没有关系。在金融等行业，合规更是有特定工作内容，与法律工作界限明显，在欧美跨国公司，即使都对总法律顾问负责，但法律和合规

合规管理的基本目标是遵循、符合企业内外的强制性规定和自愿性承诺，合规要求严格，对违规事件是零容忍，没有协商余地。正如合规国际标准中对合规风险的评价的说明，对合规风险进行程度等级的划分，并不意味着企业可以接受这些合规风险。而法律风险管理的主要目标是通过对各种法律风险的有效管控帮助企业实现战略和经营目标，法律风险的管理策略有避免、降低、转移和接受多种方式，企业采取何种管理策略需要在收益和风险之间权衡，最终服从于企业的战略目标。合规和法律风险的定位差异，表现在合规工作更多是管理的刚性要求，企业必须执行，对于合规义务本身是否合理，合规后果是否符合企业发展需要，并不是合规关注的重点，而法律风险则更多是业务支持性的功能，是否能给企业带来利益，是衡量法律风险管控效果的重要依据。从某种程度来说，法律风险管理是合规管理的高级阶段。

十、合规管理主要方法？

1、建立科学的合规文化体系，规范员工的行为及理念，从顶层设计入手防范员工的合规风险

2、建设独立的、强势的合规部门，矫正员工日常当中的违规行为。

3、制定严格的合规激励机制，加强事后的奖惩力度，避免违规风险。

4、不定期对企业员工及高层人员进行合规化抽检，加入案例形成正面或者反面教材加以宣传。

除此之外，还应配套一个高可执行性的合规化制度，让员工有规可依，执规必严、违规必究。

有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。