法律合规管理范围？

一、法律合规管理范围？

2018年颁布的《中央企业合规管理指引(试行)》（以下简称“《合规指引》”），标志着国务院国资委从强调全面风险管理转变为强调合规管理。工作重心集中在央企对法律法规和规章制度的遵从性方面，以提高可操作性的方式促进管理措施的真正落实。此前，2006年颁布的《中央企业全面风险管理指引》（以下简称“《风险管理指引》”）一直是国务院国资委强调的重点。

合规管理（compliance management）这一理念源自美国。在上世纪后半期，为了保护投资人利益，司法分支从量刑角度对企业管理行为提出了更高的要求。而在源于美国的金融风暴于2008年起席卷全球后，美国的政府部门对于企业的管理行为提出了更高的监管要求

合规遵守的“规”基本可以分为4类：法律法规、监管政策与行业惯例、企业内部规章制度、企业普遍遵守的商业伦理，国有企业还有党法党规。法律风险按照国家标准的分类：法律环境变化风险、违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行使权利的风险、行为不当的风险。合规和法律风险有交集的是法律法规，广泛意义上，监管的政策也可以纳入法律范畴。其他内容则没有关系，比如违反企业规章制度不是法律风险，而怠于行使权利、一般性的违约、行为不当等法律风险也不是合规风险，以行为不当的法律风险为例，如企业出现纠纷争议，如果在诉讼和仲裁两种方式中选择了不当选择了诉讼，结果因为诉讼法律程序以公开审理为基础的原则，导致案件被公开，给企业声誉造成不利影响，这是法律风险，但与合规没有关系。在金融等行业，合规更是有特定工作内容，与法律工作界限明显，在欧美跨国公司，即使都对总法律顾问负责，但法律和合规

合规管理的基本目标是遵循、符合企业内外的强制性规定和自愿性承诺，合规要求严格，对违规事件是零容忍，没有协商余地。正如合规国际标准中对合规风险的评价的说明，对合规风险进行程度等级的划分，并不意味着企业可以接受这些合规风险。而法律风险管理的主要目标是通过对各种法律风险的有效管控帮助企业实现战略和经营目标，法律风险的管理策略有避免、降低、转移和接受多种方式，企业采取何种管理策略需要在收益和风险之间权衡，最终服从于企业的战略目标。合规和法律风险的定位差异，表现在合规工作更多是管理的刚性要求，企业必须执行，对于合规义务本身是否合理，合规后果是否符合企业发展需要，并不是合规关注的重点，而法律风险则更多是业务支持性的功能，是否能给企业带来利益，是衡量法律风险管控效果的重要依据。从某种程度来说，法律风险管理是合规管理的高级阶段。

二、企业管理与法律合规管理的区别？

企业管理指的是对企业进行管理的行为，也就是对企业各项事务进行管理。企业管理一般是企业高层领导的职责，而且负责企业管理的主要是董事长和总经理。

法律合规管理指的是对法律的各项规章制度以及条款的管理，也就是说是法律条款的管理。

法律合规管理一般由最高级别的法院或者是国务院来管理。

三、法律与合规风险

在当今的商业环境中，法律与合规风险是每个企业都需要面对和管理的重要问题。随着全球经济的发展和市场的竞争加剧，企业需要确保他们的业务运营符合法律要求，并遵守合规标准。否则，他们可能面临着诉讼、罚款、声誉损失等严重后果。

法律与合规风险涉及各种各样的方面，包括企业治理、劳动法、环境法、知识产权法等。这些风险的存在不仅可能导致企业面临法律纠纷，还可能对企业的形象和运营产生负面影响。因此，企业需要采取一系列措施来管理和降低这些风险。

有效的法律与合规风险管理的重要性

为了确保企业的可持续发展和合法经营，有效的法律与合规风险管理至关重要。以下是几个重要原因：

• 遵守法律要求：各个国家和地区都有各自的法律制度和要求。企业需要了解和遵守适用于其业务的法律要求，以避免违反法律并受到相应制裁。
• 保护企业声誉：法律违规行为可能对企业的声誉产生负面影响。通过遵守法律和合规标准，企业可以建立良好的声誉，赢得客户、投资者和其他利益相关者的信任。
• 降低经济损失：法律诉讼和罚款可能对企业的财务状况造成严重损害。通过管理和降低法律与合规风险，企业可以减少潜在的经济损失。
• 提高业务效率：合规要求和流程可以帮助企业建立高效的业务运营模式。通过合规标准，企业可以减少错误、纠纷和延误，提高工作效率。

管理法律与合规风险的关键步骤

要有效地管理法律与合规风险，企业可以采取以下关键步骤：

1. 识别风险：企业需要对其业务进行全面的风险评估，包括法律和合规方面的风险。这可以通过审查现有政策和程序，并与专业法律顾问合作来实现。
2. 制定合规策略：根据风险评估的结果，企业应制定相应的合规策略和流程。这些策略应明确规定员工的行为准则，并提供必要的培训和指导。
3. 监测和审查：企业应建立监测和审查机制，以确保合规策略的执行和有效性。这可以包括定期的内部审计和风险评估。
4. 风险应对：当发生法律纠纷或合规违规行为时，企业应采取及时有效的应对措施。这可能包括与法律团队合作处理诉讼、调查违规行为，并采取适当的纠正措施。
5. 持续改进：法律与合规环境在不断变化，企业需要不断改进其合规策略和程序，以适应新的法律要求和业务挑战。

法律与合规风险管理的最佳实践

要实现有效的法律与合规风险管理，企业可以采用以下最佳实践：

• 建立合规文化：企业领导层应树立合规文化，将合规视为企业核心价值并全员参与。这需要有效的沟通、培训和奖励机制。
• 与专业团队合作：企业应与专业的法律和合规团队合作，以获取专业意见和支持。这可以是内部团队或外部法律咨询公司。
• 持续教育和培训：企业应定期为员工提供法律和合规培训，以保持其知识和意识水平。这可以帮助员工理解法律要求，并减少违规行为的风险。
• 建立合规监测系统：企业可以使用合规监测系统来跟踪和报告合规问题。这可以帮助企业及时发现和解决潜在的违规行为。
• 定期审查和更新：企业应定期审查和更新其合规策略和程序，以确保其有效性和适应性。

综上所述，法律与合规风险管理对于企业的长期成功和可持续发展至关重要。通过识别、管理和降低法律与合规风险，企业可以避免潜在的法律纠纷和经济损失，建立良好的声誉，并提高业务效率。因此，企业应将法律与合规风险管理视为战略重点，并采取相应的措施来确保其有效实施。

四、合规管理的本质要求？

规管理的本质是符合经营状况下的企业领导者的意志。合工管理的本质并不聚焦与风险管理，他只是要求企业要有不违反内外部法律及制度规范的道德认知。

五、如何区别法律风险与合规风险，有没有例子？

合规几年间由还是相对生僻的概念一跃成为炙手可热的热门行当，合规师也成为了人社部公布的新职业之一，不少红圈所也开始在合规咨询上布局，除了外企国企民企也纷纷开始考虑建立合规体系，基本上合规圈出现了行行谈合规处处讲合规的热闹局面。然而，合规到底是什么，和其他职能的界限在哪里，和相近的职能如法务、风控有什么区别，关于这些问题反倒众说纷纭，有点盲人摸象的感觉。最近看了一些讲合规的文章、书籍和视频，有些说法让我完全不能苟同，更让我觉得弄清合规的定位非常有必要，所以这也成为谈合规时最想说的一个话题之一。

1.合规的本质和合规体系

合规=compliance，这种来自西方国家的舶来品的产生经过了由于最开始关注公共安全和公共利益的需要从严格的政府监管要求到公司自主管理的演变过程，其本质上是公司的一种治理方式，是可以获得法律激励的自我管理和改进措施。不管合规移植到哪里，合规的实质是不变的。国内的合规，即使还有不少成分是有行政监管的推动和督促并且暂未形成成文的法律激励机制，但是合规最终还是要由“要我合规”发展到“我要合规”，由企业自主建立和完善合规建设。

合规建设需要先从框架开始，即俗称的“大合规”。2021年ISO发布并实施了国内的合规体系国家标准即《合规管理体系要求及使用指南》/ISO37301，为企业如何建立全面的合规体系建设提供了标准化参考。合规体系是系统化的合规，是将所有合规建设的要素形成一个闭环的合规框架。在标准的框架下，每个企业可以根据其所在的行业特点和业务特性所带来的固有风险决定具体合规领域建设的需要，再细化和填充相应每个不同方向的合规内容，比如金融业需要建设反洗钱和制裁合规，电子制造业则可能需要反腐败、出口管制、反垄断、EHS（环境健康和安全）等合规领域。大合规和具体的合规方向是一般到特殊、总览到局部的关系，大合规好比一栋房子，具体合规领域就是房子里的每一个房间。

2. 合规和法务的关系

近年来也很多人问我合规和法务到底是什么关系，我一时难以解释清楚就模糊地答这二者是“兄弟”部门，彼此独立但是也经常往来。可能这么解释基本等于没解释，这个问题困扰了不少人，甚至于企业招聘人员和猎头往往也是满腹狐疑。不少企业将二者混同划等号，法务即是合规，合规从属法务，完全不分你我。先无论企业在架构上如何设置，这二者在职能和分工上有明显的区分。

首先，从二者工作的依据和范围来看。

法律部/法务部，顾名思义，工作依据自然是法律法规，合规的“规”在这个意义上和法务部有一定的交集，但是“规”不仅包含着遵守各项法律法规的底线逻辑，还有更广泛的含义，包括企业内部的各项政策、制度、规程、商业行为准则、行业性规定、标准，甚至包括道德层面的职业操守和道德规范等，不少企业的“道德与合规部“也是根据规字这个外延设立的。合规最重要的特点之一就是有建章立制、外规内化的职责，这是和法务部在规字上的重要区别。法律部强调的是遵守法律法规避免法律诉讼风险或者其他法律后果，但是如何遵守，如何确保企业内部人人都遵守，怎样把晦涩的法言法语结合企业内部的业务实践变成人人可以理解的规章制度并照章行事，怎样把法律的要求翻译成公司内部的政策流程嵌入到各个业务部门内部并日常执行这个是合规职能的范围。也许有人会抬杠说我们公司的法务就有这个职能，我只能说你们公司的法务也许涉及到了部分的合规职能，但不影响法务和合规的区分。之前看到某社交媒体平台上一个讲合规和法务、内控区别的视频里说合规”重形式轻实质“，只要形式上符合公司的规定和流程就可以，还举了个报销的例子，只要报销的票据符合公司的报销流程就是合规，至于这个费用是否和报销的名目相符就不是合规的范围，认为合规是最低层次的要求，我看到这里就呵呵了，虽然不知道视频里这个老师的背景但是敢确定的是这个老师一定没做过合规，对合规有太深的误解。如果遵守法律法规还有形式和实质的区别，那合规反应的一定是企业内部最务实最实质的要求，还是以报销为例，报销票据形式上的的审查是财务或者业务部门报销流程的基本步骤之一，如果费用名目不实，比如声称是差旅费用但是该差旅实际并未发生，或者申报住宿费用但是没有发生实际的酒店住宿，这不仅违反了报销真实性和相关性的财务准则，同时也是一个违反诚实信用原则的财务诚信道德合规案件，如果该发票涉及贿赂政府官员还可能会有反腐败合规的问题，有可能需要由合规部门的调查团队对案件进行进一步的调查和处置，而法务部在此种案件中如果员工的行为不构成行贿罪或者其他刑事犯罪，没有带给企业诉讼或者其他法律后果则不会被涉及进来。简言之，没有违法犯罪的不代表不违规，违规带来合规风险但不必然会有法律后果，所以法务和合规在处理同一业务诉求的过程中因看待的角度不同会给出不尽相同的意见。

其次，法务和合规防范的风险不同。由以上可知，法务主要预防法律风险，包括不遵守法律所导致的各种法律纠纷或者诉讼，预防公司因违法被处罚或者进行法律赔偿。合规所预防的风险虽然在预防违法处罚方面有重合之处，但合规风险还有预防因违反法规和诚实信用道德准测所遭受的财务损失、运营损失和名誉损失等。比如，对供应商没有纳入采购合规管理，由于第三方供应商因为贿赂犯罪造成不能继续使用该供应商供货，会造成供应链中断的严重运营损失，再比如，想打入国外某一市场的一款新产品，因为在设计研发的时候没有合规团队对该潜在市场进行准入规则的研究和调查，导致该产品研发生产后发现产品因为不满足目标市场的准入要求而无法出口和销售，从而造成财务损失。从法律角度来看以上的举例情形，实际上是没有法律风险的，但在合规看来则存在合规风险。

再次，法务和合规的工作方式不同。法务的工作更多的是逻辑判断是否合法的过程，判断企业业务的具体场景是否符合法律的规定，无论是合同审核还是投资，更多的根据业务咨询的需求提供法律意见的被动型服务。但是合规因为有需要外规内化和风险管理的职责特点，需要不仅对企业涉及的法律法规要求有清晰的了解，还要对企业运营中各种对应的流程了如指掌，然后将二者有机的连结在一起来识别和评估风险，做流程优化和升级。比如，以最近的美国对俄罗斯制裁为例，有新的法律法规如果影响到本企业，法务部会向相关业务部门传达该新规的要求，在合同审查时对涉及俄罗斯客户的销售合同做一步确认，但是公司面对制裁新规是否有合规风险，有多大的合规风险，各部门该做什么该怎么做才能预防合规风险确保本部门在日常订单执行的过程中不会不小心造成违规，现行的部门业务流程中哪些需要更改来符合新规的要求，合规就需要主动的了解每个业务环节中可能产生风险的流程并帮业务设计新流程，这就是合规把“what”翻译成“how”使法规落地的过程。所以，合规的工作方式要求合规更主动的了解业务，和业务近距离的合作。

3. 合规和风控、内控的关系

风控是风险控制部门的简称，因为合规也从政策流程上把控风险的缘故，很多人认为合规是风控的一部分。这样的说法既对也错，说对就是二者在监控风险的工作内容有重合，说错因为二者的目标是不同的。企业的风险管理是一个过程，受企业董事会、管理当局和其他员工的影响，包括内部控制极其在战略和整个公司的应用，旨在为实现经营的效率和效果、财务报告的可靠性以及线性法规的遵循提供合理保证。企业风险设计的面非常广，包括市场宏观政策风险，客户风险，技术风险，质量风险，信用风险，操作风险等各种经营风险，这些风险控制都着眼于投资与回报的关系，几乎都属于经营风险的范畴。合规风险是有别于经营风险的一种特殊风险，合规的目标自然在于把控合规风险，和企业的风控部门工作目标显然不同。

内控顾名思义，主要工作内容在于内部控制，包括财务内部控制和业务六层的内部控制。这也是和合规容易混淆但工作会有交集的部门。流程控制虽然是合规的工作内容之一，但是合规管理的工作方法和措施并不仅仅通过流程控制，还包括其他要素。合规着眼于相关的业务流程是否符合法律法规的要求并得以实施，而内控的目标主要基于运营目标设定的，内控强调所设计好的流程体系是否严格被实施，但是在所不问该流程和法律法规的符合性，如果没有合规的把控，再有效的内部控制也只会强化错误的流程。

以上。今天码了不少字，挺累，辛苦大家阅读，如有不同意见欢迎批评指正。

六、法律法规标准、其他要求及合规性清单？

我就是想问一下，这个关于外审的资料要怎么找额，我们是食品安全方面的公司 这个是用于环境管理体系和职业健康管理外审的资料，我想找最新的全一点的该怎么找呢 麻烦了 感谢

七、合规审查法律合规主要内容？

①内容和格式。报告应完整。报告的文字表述、排版、外观要求：报告名称、格式、用语规范;引用法规、标准应完整正确;文字简洁、通畅，表述严谨、前后一致、逻辑性强，无错别字、漏字，标点符号使用正确;排版规整、前后统一，装订美观大方。

报告表达的内容、观点前后一致，估价报告因果分析应有逻辑性。

②估价目的。估价目的明确、清晰，表述准确、规范。

③地价定义。地价定义应明确、合理、准确、清晰，设定条件应有依据。

④报告的有效期、估价期日、估价日期的界定和描述符合规范、规程的要求。

⑤估价对象界定。包括：土地登记状况、土地权利状况、土地和建筑物实物状况。

⑥价格影响因素分析。

八、法律合规岗

法律合规岗位在现代企业中扮演着至关重要的角色。随着全球商业环境的复杂性和监管要求的不断增加，法律合规岗位成为保障企业合规运营的核心职能。本文将探讨法律合规岗位的职责、技能要求以及其在企业中的重要性。

1. 法律合规岗职责

法律合规岗位的职责是确保企业在法律、法规和道德规范范围内开展业务活动。他们需要密切关注新的法律法规，评估其对企业的影响，并为企业制定合适的合规策略和程序。以下是法律合规岗位的主要职责：

• 监测法规变化：法律合规人员需跟踪监测法律法规的变化，及时识别与企业相关的新法律法规，并评估其对企业的影响。
• 制定合规策略：根据法律法规的要求，制定并实施适当的合规策略和程序，确保企业的业务活动符合相关法律法规的规定。
• 培训与教育：向企业内部员工提供法律合规培训与教育，提高员工对法律合规的认识和执行能力。
• 合规风险评估：对企业的业务活动进行风险评估，发现潜在的合规风险，并制定相应的应对措施。
• 合规报告与监督：定期向企业高层管理层报告合规情况，并监督业务部门的合规执行情况。

2. 法律合规岗技能要求

作为一名合格的法律合规专业人员，需要具备以下关键技能：

• 法律知识：熟悉相关行业的法律法规，了解企业业务活动中的法律合规要求。
• 风险管理：具备出色的风险识别能力，能够评估潜在的合规风险，并提出相应的风险管理建议。
• 沟通技巧：良好的沟通和人际交往能力，能够与不同层级的员工进行有效的沟通与合作。
• 解决问题能力：能够迅速识别并解决涉及法律合规的问题，确保企业合规运营。
• 组织能力：良好的组织和管理能力，能够制定并执行合规策略和程序。
• 持续学习：不断学习和更新法律合规知识，跟踪法律法规的最新变化。

3. 法律合规岗在企业中的重要性

法律合规岗位在企业中具有重要的意义：

首先，法律合规岗位是企业合规运营的守门人。他们的工作是确保企业在法律范围内开展业务，遵守相关法律法规的规定，避免因违反法律而导致的法律风险和法律纠纷。

其次，法律合规岗位可以提供合规咨询和建议。他们可以为企业提供法律合规的咨询和建议，帮助企业制定相应的合规策略和程序，降低合规风险。

第三，法律合规岗位有助于建立和维护企业的声誉。企业遵守法律法规，诚信经营，将树立良好的企业形象和声誉，增加投资者、客户和合作伙伴的信任。

最后，法律合规岗位也对企业的可持续发展起着重要作用。通过合规管理，企业可以有效地管理合规风险，提升治理水平，提高企业的竞争力和长期发展能力。

总之，法律合规岗位在现代企业中具有不可忽视的重要性。他们不仅是企业合规运营的守门人，还能提供合规咨询与建议，维护企业声誉，促进企业可持续发展。因此，企业应高度重视法律合规岗位的建设与培养，确保企业在复杂的法律环境中合规经营。

九、合规要求包括？

合规的要求包括有（1）企业合规负责部门直接参与企业职能部门管理规章和业务部门业务流程的制定与修改，提供专业指导和支持，同时对它们进行合规审查；

（2）根据企业适用的合规规范，把较高合规风险及其防控要求，直接写入管理规章和业务流程；

（3）企业合规负责部门牵头制定专门的业务合规管理流程。

十、合规的合规管理是什么？

合规的合规管理通常指的是企业或组织从法律、法规、政策、标准、规范以及行业惯例等各个方面出发，以确保其经营、管理和服务等方面符合相关合规要求的一系列管理工作。具体来说，合规的合规管理通常包括以下几个方面：

1. 政策研究和制定：企业或组织要及时研究相关政策和法规，掌握最新合规情况，及时调整和制定相应的管理措施。

2. 内部管理机制建设：细化和规范内部管理流程，如审批流程、采购流程、销售流程等，以保证全过程合规。

3. 信息披露：企业或组织要及时向有关方面进行信息披露，如财务报告、交易信息等，确保信息真实、准确、完整，防止信息造假。

4. 内部审计和风险控制：建立健全的内部审计机制，定期开展风险评估和控制，识别和解决存在的风险和问题。

5. 培训和培育：加强对员工和管理人员的合规教育和培训，提高合规意识和能力，为企业或组织的合规管理奠定基础。

总而言之，合规的合规管理是一项复杂的工作，需要企业或组织在实践中不断完善和优化，确保其管理行为完全符合相关法规和合规要求。