合规管理小组职责？

一、合规管理小组职责？

1、负责组织启动公司各项目立项,评估项目风险,建立公司项目库;

2、进行项目日常运营跟踪及监控,统筹互联网销售项目网销备案工作;

3、负责公司定期的项目自查,对各项目风险进行排查出具风险提示函并督促落实整改;

4、负责及时跟踪监管动态,对新政策新办法进行条款解读,督促总公司及各分公司及时根据新政进行项目调整;

5、负责公司所有合同的合规审查;

6、负责起草、梳理、拟定公司管理方面的制度、程序与方法及指引等。

二、财务合规管理职责？

合规管理部门履行以下职责：

　　（1）协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化；

　　（2）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度；

　　（3）组织实施合规审核、合规检查；

　　（4）组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；

　　（5）撰写年度合规报告；

　　（6）为公司新产品和新业务的开发提供合规支持，识别、评估合规风险；

　　（7）组织公司反洗钱等制度的制订和实施；

　　（8）开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询；

　　（9）审查公司重要的内部规章制度和业务规程，并依据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务规程的建议；

　　（10）保持与监管机构的日常工作联系，反馈相关意见和建议；

　　（11）组织或者参与实施合规考核和问责；

　　（12）董事会确定的其他合规管理职责。

三、合规管理员职责？

1、协助领导构建起集团公司的合规管理体系，制订、修订集团公司的合规手册以及其他的合规风险管理规章制度。起草集团公司的年度合规管理计划。

2、 主动发现、评估、检测和报告合规风险，负责具体合规工作方案的拟定，使得合规工作能够顺利开展。

3、 参与公司新产品的开发、评估合规风险，给予合规支持，起草公司的合规方案

4、 对于违规事件进行调查处理，并起草违规的处理决定。及时梳理集团公司的内控流程，并提出相应改进建议

5、 审查集团公司的内部管理制度和业务规程，并提出合规的改进建议，定时组织合规培训，向集团公司员工提供合规咨询服务

6、 展开反洗钱的相关工作，跟踪法律法规、监管规定以及行业的自律规则变动、发展，根据其要求来对集团公司的规章制度提供修改建议。

7、 认真完成领导指派的其他工作。

四、合规管理部门履行哪些职责？合规管理部门？

合规管理部门履行着诸多职责。1、一方面，合规管理部门需要制定企业内部合规制度，明确每个岗位的权限和责任，防范企业的各类风险；2、另一方面，合规管理部门还需要对企业内部的各个环节进行监督和检查，确保企业内部的合规运营；3、同时合规管理部门还需要对公司员工进行培训和宣传，提高他们的合规意识和法律素养。通过以上职责的承担和落实，合规管理部门在企业内部起着至关重要的作用。

五、中航合规管理岗位职责？

1、项目性工作：细化分支机机构合规考核细则

2、日常性工作（该岗位常态一般工作）：

1)参与制定本室相关各项规章制度与流程；根据制度、流程的实施情况和公司未来业务发展需要，定期对该制度与流程进行修订；

2)编制年度培训计划，组织开展全系统范围的合规培训、宣导工作，营造合规文化；解读宣传*新的监管动态、监管处罚、公司合规工作动态等内容；

3)组织开展全系统范围内的合规检查工作，识别、评估合规风险；

4)组织开展和编制年度合规报告；

5)审核产品说明书、宣传资料、培训资料、回访话术、网销销售页面等各类文件材料，确保公司对外发布文件的合规性；

6)按照监管的要求，组织开展合规专项排查，撰写并报送合规报告等各类监管报告；

7)组织开展机构合规人员半年度、年度考核工作，并将结果反馈给人力资源部；

8)负责汇总、追踪机构各类合规信息上报的情况；

9)指导机构机构各项合规工作。

六、综合柜员的内控合规管理职责？

银行的内控合规部法律管理岗的工作职责：　　

1、负责本行业务及管理活动中的日常合规审查及咨询，为本行业务、产品和管理创新提供合规支持；　　

2、建立、健全本行合规风险管理的控制机制与管理体系，制定本行合规管理计划和方案并组织实施；　　

3、负责识别和评估与本行经营活动相关的合规风险，参与本行组织架构和业务流程再造，并提供合规识别和评估支持；　　

4、组织开展全行员工异常交易行为监测并参与相关系统建设；　　

5、健全本行合规管理考评体系并组织实施全行合规管理考评等。

七、经理层的合规管理职责主要包括？

一、管理层的合规管理职责

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：

（一）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

（二）发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。

（三）公司章程或者董事会确定的其他要求。

二、经理层应该履行的合规职责

（一）应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，为基金份额持有人谋求最大利益。

（二）应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

（三）应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。

（四）应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。

（五）应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。

（六）对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

（七）公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务，并对总经理不能履行职责或者缺位时总经理职责的履行做出规定。

（八）经理层可下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会。设立专门委员会的，公司应当对专门委员会的职责、人员组成、议事规则、决策程序等做出明确规定。

八、合规管理部门履行哪些职责？

一，部门主管

1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。

2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。

3.负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。

二，法务岗

1.负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。

2.负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举办法律知识培训；参与诉讼等工作；为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。

3.负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。

4.担任部门oa系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。

5.担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。

6.专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。

7.兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。

8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。

三，合同规章主管

1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；

2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益；

3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障；

4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同；

5.为公司经营管理活动提供法律咨询；

6.管理外聘律师、法律顾问；

7.法律培训。

九、信贷合规职责？

一个完备的合规部门，一般应当包括如下岗位：

法务岗：负责与外部规范对接的相关合规工作，如外部监管制度跟踪、重大对外事项合规性审核等；

内控岗：负责与内部规范对接的相关合规工作，如内部管理制度跟踪，重大对内事项合规性审核等；

案防岗：负责与案件防控相关的合规工作，如案防检查、三防（人防、技防、物防）建设指导等；

评价岗：负责对各业务条线、各部门的合规工作进行评价；

综合岗：负责综合事务。

事实上，由于合规工作的内涵实在太宽泛，在实际工作中，合规部门的具体职责往往无法清晰地进行岗位划分，大部分合规人员的工作都不可避免的涉及到以上各岗位职责。

十、合规的合规管理是什么？

合规的合规管理通常指的是企业或组织从法律、法规、政策、标准、规范以及行业惯例等各个方面出发，以确保其经营、管理和服务等方面符合相关合规要求的一系列管理工作。具体来说，合规的合规管理通常包括以下几个方面：

1. 政策研究和制定：企业或组织要及时研究相关政策和法规，掌握最新合规情况，及时调整和制定相应的管理措施。

2. 内部管理机制建设：细化和规范内部管理流程，如审批流程、采购流程、销售流程等，以保证全过程合规。

3. 信息披露：企业或组织要及时向有关方面进行信息披露，如财务报告、交易信息等，确保信息真实、准确、完整，防止信息造假。

4. 内部审计和风险控制：建立健全的内部审计机制，定期开展风险评估和控制，识别和解决存在的风险和问题。

5. 培训和培育：加强对员工和管理人员的合规教育和培训，提高合规意识和能力，为企业或组织的合规管理奠定基础。

总而言之，合规的合规管理是一项复杂的工作，需要企业或组织在实践中不断完善和优化，确保其管理行为完全符合相关法规和合规要求。