企业合规的思路和方法？

一、企业合规的思路和方法？

企业合规管理体系，本质上是管理体系的一种，但核心是合规。企业管理体系，有多种。如质量管理体系、环境管理体系，信息安全管理体系等。管理体系的建立与实施，有其一般规律。管理体系是一种有规律的重复发生的活动，指基于一定目标下，企业的（战略）计划、预算编制、执行和业绩评价等行为综合。

合规管理体系的重点明显应当是“合规”，且应融入到整个管理体系中，否则容易产生“合规”与“业务”两张皮的“普遍”现象。如何融入业务管理体系，成为合规管理发挥价值的出发点，也是合规管理体系的难点。它要求不仅要熟悉合规相关理论和操作，还要认识业务相关运转和特点。

合规管理体系要有效落地，最终离不开人的推动和执行。因此，必须有相应的合规管理组织架构。同时，对于合规管理组织中的相关人员，如公司最高层管理者、首席合规官、合规团队及业务总监等都要有一个清晰的合规职责。除了强调赋予他们相应的职权以外，更重要的是强调他们对合规管理均负有相关责任。

合规问题产生的主要原因是外部环境，特别是法律、法规的变化，还有人们商业道德价值观的变迁，使得企业行为产生不合规的风险。一套有效的合规管理体系，不能简单地应对现有的法律法规，而是要适当走在法律法规的前面，即要有一定的前瞻性，才不至于被动。

二、企业合规管理体系的组成

企业建立合规管理体系的目的是为了持续地预防、应对合规风险，形成合规文化。建立和实施合规管理的过程，即是得企业和企业管理者及员工的行为符合合规管理体系目标的过程。

个人认为，企业合规管理体系主要由以下三部分组成。

首先，合规风险识别与评估。要识别合规风险，前提是找到合规义务。合规义务是合规管理中的“尺子”。有尺子，才能找到偏差。合规义务来源于四方面：一是法律、法规、部门规章；二是企业内部规章制度；三是职业操守和道德规范；四是企业与其他主体签订的协议承诺。

其次，合规管理行为。合规管理行为指将合规管理付诸时间的一切相关行为。它先是包括实施合规管理行为的组织架构，这是人的基础。然后是与合规管理有关的制度与流程，这是制度的基础。再是那些合规管理行为运行机制，最后是合规管理相关的反馈与改进行为。

最后，合规文化塑造。合规文化可保障合规管理持续、长久实施，合规文化也可降低合规管理体系运行成本。同时，合规文化又是企业合规风险防范的最后一道防线。因此，合规文化塑造也应成为合规管理体系建立的重要组成部分。

三、识别与评估合规风险

企业首先要系统地识别合规义务及其影响，制定合规义务清单，并在本企业内发布。合规义务清单，分别列明具有强制性的合规要求，如法律法规，监管部门发布的制度、条例或指导方针，法院或仲裁机构的裁决，条约、公约等以及企业的合规承诺，如与主管部门和客户签订的协议，自愿性原则或行为守则等。

开展权责事项清理，形成权责清单。根据企业的业务流程制度和授权制度，清理和确定各类公众职责，识别对应的权力，形成权责清单。可基于业务流程来展开，也可以基于岗位职责来展开。

最后，根据权责清单，查找合规风险点，并启动风险评估工作，包括确定合规风险等级，形成风险排序，据此再拟定风险应对计划。

四、开展恰当的合规管理行为

1. 搭建合规管理组织架构。企业合规管理组织架构可分为三个层级。

第一层是最高负责机构，可在董事会中设合规委员会，制定合规管理的目标、方针和政策，统领公司合规管理工作。

第二层是协调机构，在合规委员会之下设合规管理协调工作小组，协调法律、审计、财务、人力资源等部门，保证企业内部资源协同。

第三层是日常工作机构，即合规管理部。企业可任命董事会成员之一担任合规管理部的负责人，即首席合规官，由他全面负责合规管理工作。

2. 制定合规管理制度。合规管理制度一般包括合规行为准则、制度规范、合规专项管理办法、合规管理流程、合规管理表单。合规管理制度及相应的处罚以书面形式记载了企业管理层和员工的合规职责，是企业施行合规管理的驱动力。

合规管理制度要制定得有效，而不流于形式，关键要融入企业的日常经营、管理活动之中。但鉴于任何风险管理制度其实都很难彻底消除风险，因此合规管理制度的意义是将企业合规风险控制在一个合理的范围，而不是盲目地制定过于严苛的管控标准，这样容易使得员工对合规管理产生抵触情绪。

3. 运行合规管理实施机制。要把合规管理落地，就必须把政策制度上的规定变为可执行的流程，把纸面上的流程变为业务中的操作流程。合规管理实施机制包括培训、考核、举报和调查等。

培训是让员工了解和熟悉政策、制度及流程。培训的内容应与员工角色和职责所涉及的合规风险及任务相符合。没有考核的管理，是产生不了结果的管理。合规考核的内容可以包括按时完成合规培训，严格执行合规政策，有无任何违反合规的行为，支持合规部门的工作，及时汇报违规行为等。

举报和调查，是合规这种管理体系较为独特的要求。举报程序安排，要根据企业的实际情况进行设置，以鼓励违规员工悬崖勒马，保护举报员工安全等为原则。合规调查，要注意本身的合法问题，调查者最好熟知相关法律法规、内部规定，以及之前发生的相似案例。

4. 进行合规处理和改进。员工违规行为一旦证实，企业必须立即处理。处理员工违规行为的方式反应了企业是否严肃对待合规，是验证企业合规管理体系是否落地的最佳方式。

出现不合规行为时应当及时处理，更应该查明违规行为的根源，对于合规管理体系进行重新审视、改进、重新设计，这样才可持续改进。如果类似违规行为多次发生，说明合规管控没有起到效果。只有及时和正确的反馈，才能将合规管理行为形成闭环。

五、塑造有力的合规文化

企业文化是在企业中形成的由企业管理层倡导并为全体员工所认同且遵守的企业的宗旨、精神、价值观和理念等。相比于其他的管理手段，有合规文化的企业更具有持续的成长能力和广泛的影响力。

合规，已成为众多跨国企业普遍的核心价值观。企业合规管理要持续开展，包括启动和推行合规管理，塑造合规文化都是一本万利的事。合规文化包括全员合规、合规可创造价值、合规需要高层认可和推动等内容。

要发展合规文化，企业高层和合规管理部门，要在企业的各个层面推行一套公开发布的共同行为准则，并始终如一地进行。

首先，要有明确的价值观，要从根本上认同合规，相信合规的价值。第二，管理层率先垂范，带头遵守合规制度，行动前后一致。第三，持续地示范、指导、培训。管理层自上而下地进行讲解、传播、推广合规的价值理念。第四，持续就合规问题进行企业内、外部沟通，确保合规价值观在所有员工中得到传达，让员工了解企业合规底线。最后，建立合规表现与绩效挂钩机制。良好的合规管理行为将得到激励，不称职的管理行为将受到惩罚。

二、合规管理运行四大机制？

合规管理“四大机制”作为合规体系的重要抓手，由风险防范机制、监督检查机制、问责处理机制、评价改进机制构成。

“四大机制”的设立，有效保障了“业务维”“运营维”“价值维”在制度体系框架下有效运转，确保了“规”的有效执行。

按照“业务谁主管、合规谁负责”原则，通过“制度-执行-监督-改进-制度”的“PDCA”循环迭代，实现合规管理与业务的有机融合，确保合规风险有效管控。

三、农业银行合规管理基本原则包括？

1，独立性原则：银行合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是银行合规管理的关键性原则。

2、系统性原则：银行合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现银行合规管理的最大效能。

3、全员参与原则：合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，银行合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

4、强制性原则：鉴于规章制度的强制执行的性质，银行合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。

5、管理地位与职责明确的原则：随着银行合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高银行合规管理效果，确保目标实现。

四、合规管理的目的？

合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。 合规管理目是在告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做，具体到怎么合理地做、合规地做、合法地做。

有助于邦助企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。

五、如何在事前做好合规管理，基层如何抓好合规管理，存在的难点？

加强风险管理机制的构筑，必须首先抓好合规管理工作。

必须建立有效的合规管理机制，通过推动银行内部规章制度实现系统化、规范化，使银行内部控制覆盖到各个岗位、覆盖到各项工作、覆盖到各个环节，最大限度地减少违规行为发生的可能性，从而有效规避道德风险和操作风险，实现银行合规化运行。

从严治行，合规管理是安全运行持续发展的需要。

对合规操作的管控力不够。主要表现在：重事后监督、轻事前监督的现象普遍存在，致使基层行存在屡查屡犯问题；上级行检查的频率低，且多为抽查，难以覆盖基层行的全部业务，容易形成监管漏洞；人情大于制度、大事化小、小事化了的现象普遍存在，使基层行认为查出问题再协调不迟；对查出的问题处罚力度不够、不足以不引起重视也是一个重要因素。

六、昆明滴滴合规宽限期到期如何快速解决？

需要尽快落实合规措施由于昆明市政府规定滴滴等网约车平台需在2021年6月4日前达到合规标准并组织自查，否则将对其在昆明的正常运营进行限制。因此，昆明滴滴合规宽限期到期需要尽快落实合规措施。一方面，滴滴的快速发展让它的存在成为了城市交通管理的重要问题。

如果不对其合规经营进行限制，可能会对城市道路交通秩序造成不良影响；

另一方面，昆明市市民对于便捷的出行方式需求一直很强，合规的网约车平台在此方面提供了较好的选项，所以需要加快解决滴滴等网约车平台的合规问题。

七、依法合规经营的意义和措施？

依法合规经营的意义在于确保企业在法律框架内运营，遵守法律法规，维护公平竞争环境，保护消费者权益，降低法律风险。

为此，企业应建立合规体系，包括制定内部规章制度、培训员工、建立监控机制、定期进行合规审查等措施。

同时，企业应与法律顾问合作，及时了解法律变化，确保业务活动符合法律要求。合规经营有助于企业树立良好的声誉，提升竞争力，实现可持续发展。

八、合规亮点总结精辟句子？

1、完善的合规管理体系有助于企业提升管理水平，提高经营效率，提升企业的市场竞争力。2、严格的合规管理可以有效降低企业风险，保护企业的利益，提升企业的社会责任感。3、合规管理可以为企业带来更多的商业机会，有助于企业获得更多的市场信任和认可。4、合规管理有助于企业构建安全、稳定、可持续发展的经营环境，为企业发展提供了坚实的基础。5、合规管理不仅是企业可持续发展的基础，也是企业社会责任的重要体现。

九、新手十字星经营合规未达标怎么办？

需要进行规范化管理和合规整改原因是：新手经营缺乏经验，可能会在合规方面存在漏洞，导致经营合规未达标。需要通过规范化管理、加强内部控制和完善制度来提高合规水平。同时，需要制定明确的合规目标和指标，评估合规风险，加强对内外部法规的学习和了解。内容延伸：为确保合规管理更加有力度，可以建立合规管理专职机构和设立规范的合规流程，提高合规监督的有效性和全面性。此外，可以加强对员工的培训和教育，形成整体合规意识，避免出现合规事件。综上所述，新手经营合规未达标需要及时进行合规整改和规范化管理，从而确保企业的可持续发展和市场竞争力。