安全环保合规要求有哪些？

一、安全环保合规要求有哪些？

应该从如下几方面来做好安全生产合规管理体系搭建。

（一）以企业员工为基底，形成企业合规文化的土壤

企业应制定安全生产教育和培训计划，建立安全生产培训机制并丰富培训的形式，定期组织员工进行岗位作业安全、设备操作安全、消防及用电安全等的相关知识培训，并通过考核，考核之后才能上岗。此外，企业应依法做好应急预案及演练，保证从业人员具备必要的安全生产知识、熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程。

（二）根据不同企业的模式打造企业合规管理

企业应当根据《安全生产法》的具体要求以及自身行业特点，按照合规管理体系的标准格式制定、完善合规体系。建立健全以企业法定代表人为第一责任人、企业部门全覆盖的合规组织架构，建立健全企业经营管理需接受合规审查和评估的审查监督、风险预警机制、危机应对与处置机制，不断完善安全生产管理制度和定期检查排查机制，从制度上预防安全事故再发生。

（三）对企业进行安全生产合规风险识别及评估工作

《安全生产法》将隐患排查治理和建立风险等级管控制度确定为安全生产的双重预防工作机制，为安全生产合规检查提供了明确的法律依据。企业应当开展定期和专项合规风险检查，由内部管理人员和第三方顾问组成合规检查工作小组，制定合规义务检查清单，开展合规检查，排查风险隐患，并形成合规风险检查报告，揭示合规风险问题并提出合规整改建议。检查结果可作为员工落实安全生产责任的依据，记入其合规考核并与绩效挂钩，亦可作为责任追究的依据。

（四）加强并深化安全生产合规标准化建设

2020年，国务院安委会印发了《全国安全生产专项整治三年行动计划》，着重强调要通过推进企业安全生产标准化建设，有效提升企业安全管理水平。企业需根据自身实际，制定年度安全生产目标，通过建立全员安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产经营行业，让企业的相关生产经营环境符合安全生产法律法规和规范标准的要求。通过自我检查、自我纠正和自我完善以持续改进，构建安全生产长效机制。

（五）重点学习最高检推行的企业合规考察机制

如果企业涉及安全生产相关案件，被移送检察院审查起诉的，企业要积极争取适用合规考察机制。目前，最高检的合规不起诉试点工作，已经涉及近百家检察院，并且在2022年4月，最高人民检察院会同全国工商联专门召开会议正式“官宣”——涉案企业合规改革试点在全国检察机关全面推开。根据最高检最新的意见，符合条件的涉案企业均可适用企业合规考察机制。因此，一旦涉刑被移送检察院审查起诉，涉案企业应当积极申请适用企业合规考察机制。企业运用好合规不起诉制度，可以避免涉刑，把刑事犯罪对企业正常生产经营的负面影响降到最低程度。

企业环保合规是指企业在制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节，严格执行环境保护法律法规，建立和完善企业生产规范和环保制度，加强检查，及时发现和整改违规问题所开展的一系列的工作。

完善公司环保合规管理，既是承担社会责任的必然要求，也是防范风险和提升企业形象的重要契机。事实表明，企业对环保合规管理的重视程度对企业持续稳健经营起到至关重要的作用。开展环保合规管理是管理和控制企业环境法律风险，避免环境事故发生最有效的途径。笔者建议企业从如下几个方面做好环保合规体系搭建。

（一）做好建设项目环保立项管理

目前建设项目立项管理的立法趋势是，一方面是由事先监督改为事中和事后监督。2018年12月29日，修改后的《环境影响评价法》，取消了建设项目环评资质行政许可事项。在建设项目的环评及批复阶段，已经取消环评前置、行业预审、试生产审批及竣工环保验收的行政审批；另一方面就是罚款无上限，企业违法成本升高。在该背景下，对企业自身管理水平的要求更高。从建设项目的建设、运行及退出全部过程，企业都要按照相关行业准入或限制条件、“三同时”制度、排污许可证制度等进行合规管理。

（二）做好污染防治设施的投入及持续有效

企业废水、废气、废渣等污染物的防护设施应当依法建立，且有专人维护并可正常使用，及持续发挥作用。

（三）做好废水处理管理

对企业工业废水和生活废水的污染物种类、废水处理工艺、运行维护、排口、去向及监控情况进行管理。

（四）做好大气排放物及大气环境质量管理

对企业各类废气、油烟及粉尘，从处理工艺、排放及监测的过程和末端控制进行管理。

（五）做好噪音管理

对生产工序、施工活动或其他生产经营活动中产生的噪音进行监测和管理，尤其是夜间或涉及许可事项。

（六）做好固体废物及危险物质管理

通过对企业废物类型进行识别，区分一般固废和危废，从收集、分类、回收、存储、运输到利用或无害处理整个流程，依照不同标准进行管理。

（七）做好土壤污染治理和修复管理

结合企业项目土地情况，对土地利用、原有设施、地面堆存或者地上、地下储罐等土地污染的处理和修复管理。

（八）做好矿山生态环境修复和治理

矿山生态环境修复和治理（含绿色矿山建设）主要包括首矿区、废弃矿、矿区边坡等的生态环境保护和、修复及治理工作。

（九）对于企业环境保护的内控机制及对新环保法要求的落实情况

企业需健全环保内控机制，并落实新环保法要求的信息披露及应急预案等管理措施。

（十）加强企业员工环保合规培训

做好对全体员工进行环境保护相关法律法规的培训及宣贯，尤其是日常合规管理和应急情况管理。

（十一）做好清洁生产、节能减排及环境权益管理

结合企业情况，通过节约能源，降低碳排放，做好排污权、碳排放权、节能量交易等各类环境权益的开发与管理。

（十二）环保税

从环保税的应税对象和应税污染物识别、应纳税额计算、申报、缴纳，到应对专项环保税务稽查和问询，以及合理利用政策的规定申请减免环保税等。

（十三） 做好环境信息公开

结合企业情况，从重点排污单位、公开内容、公开时间等方面进行管理。其中，上市公司环境信息披露有特别要求。

另外，承包商作为企业生产运营重要的参与者，对于承包商的管理也是安全和环保合规都涉及的重要一环，也必须予以重视，因为业务可以进行承包，但是责任不会因为业务被承包而减轻，承包商管理没有做好的话，将会成为企业安全环保最容易出现问题的一环。所以，企业需要通过几个方面来做好承包商管理：1. 对承包商的选商资质审查；2. 对与承包商签订的安全环保管理协议审查；3. 加强合同履约过程对承包商的日常管理（人员、机具、高危作业）；4. 加强检查与考核。

二、合规的合规管理是什么？

合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成，核心制度主要包括五 个方面内容：

1）公司章程，合规管理的法律法规等纲领性文件；

2）合规管理办法，合 规总监及合规部门开展工作的基本制度；

3）员工违法违规行为的处罚规定；

4）信息隔 离墙管理暂行办法，对重大非公开信息进行管理的基本制度；

5）反洗钱工作管理办法， 明确了公司反洗钱工作的组织体系及相关部门职责；其它12 项基础合规管理制度，包 括各类业务合规管理细则、合规审核、合规培训、合规监控、合规检查等操作细则是开 展合规管理工作的具体依据。

三、什么是合规管理？

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。

合规管理有三层含义：

第一、合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；

第二、证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；

第三、合规管理是全过程覆盖的管理活动。 

四、合规管理两个重要制度？

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

五、合规风险管理包括什么？

合规风险管理的一般原则有：

1.树立合规意识，是合规风险管理的基础；

2.服务价值创造，是合规风险管理的目的；

3.区别特点对待，是合规风险管理的方法。

合规风险管理的基本框架包括两个方面：

1.构建合规风险管理体系

合规风险管理体系是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成的一个有机整体。

好的合规风险管理强调全，合规风险管理体系应该确定企业内部相关部门及人员在合规方面的特定职责，明确专职合规管理部门的地位、权限和工作程序。

2.识别和评估合规风险

①关注相关法律法规制度规定及其变化

②充分识别合规风险：发改委（2018）《企业境外经营合规管理指引》

③评估合规风险

④建立合规和财务风险识别预警机制

3.采用不同的合规风险应对策略

风险回避、风险接受、风险降低、风险分担、风险追求。

六、合规守则的三大原则？

合规的三大原则有（1）企业合规负责部门直接参与企业职能部门管理规章和业务部门业务流程的制定与修改，提供专业指导和支持，同时对它们进行合规审查；

（2）根据企业适用的合规规范，把较高合规风险及其防控要求，直接写入管理规章和业务流程；

（3）企业合规负责部门牵头制定专门的业务合规管理流程。

七、农业银行合规基本原则？

1、独立性原则：银行合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是银行合规管理的关键性原则。

2、系统性原则：银行合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现银行合规管理的最大效能。

3、全员参与原则：合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，银行合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

4、强制性原则：鉴于规章制度的强制执行的性质，银行合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。

5、管理地位与职责明确的原则：随着银行合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高银行合规管理效果，确保目标实现。

八、合规法律规则和准则包括？

一、合规准则是商业伦理的具体体现

二、合规准则是合规制度体系的核心，是一切合规工作的纲领性文件

合规制度体系总体上包括两部分：管理规范和行为规范。前者主要体现为合规工作管理办法及配套实施细则，具体内容是明确部门及其职责、具体工作内容和要求、相应奖惩机制等等。后者就是作为行为总规范的合规准则及重点领域的合规指引文件等。

合规准则在合规制度体系中占据着重要地位。对于合规管理建设的做法可以参考一些美国大公司的方式：首先是要求企业需要编制合规管理手册，作为合规管理工作开展的基本依据，也作为全体员工普遍遵守的管理规范和行为准则。基本内容上大同小异，主要规定了公司员工在处理对外交往和内部关系方面的管理行为要求，明确告诉员工哪些内容或行为是可以的，哪些是不可以的。

三、合规准则的主要内容